| 显示广东开放大学系统广东开放大学证券投资学（本23春）所有答案 |
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我国从（ ）年开始，证券交易所由证监会领导，强化了证券市场监管的集中性和国家证券主管机构的监管权力
选择一项：
a.
1995年
b.
1996 年
c.
1993年
d.
1997年
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答案是：1997年
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《中华人民共和国公司法》于（ ）1月1日开始在全国正式实施
选择一项：
a.
2008年
b.
2006年
c.
2007年
d.
2005年
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答案是：2006年
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（ ）是自律型监管体制模式的代表。
选择一项：
a.
美国
b.
英国
c.
意大利
d.
法国
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答案是：英国
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（ ）是是自律型证券监管体制模式的代表
选择一项：
a.
美国
b.
英国
c.
德国
d.
法国
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答案是：英国
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对市场的监管者来说，“公开”是最为重要的原则，没有“公开”就无所谓“公平”，没有“公开”也不可能“公正”，揭示出资本市场监管核心就是实施强制性（ ）。
选择一项：
a.
监督与自律相结合原则
b.
“三公”原则
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答案是：信息披露制度
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（ ）是是中间型证券监管体制模式的代表
选择一项：
a.
美国
b.
英国
c.
德国
d.
法国
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答案是：德国
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1. 上证综合指数是以全部上市股票为样本，彩蛋。
选择一项：
a.
以股票发行量为权数，按简单平均法计算
b.
以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
c.
以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
d.
以
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答案是：以股票发行量为权数，按加权平均法计算
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1. 沪深300指数简称沪深300，其指数基日为彩蛋。
选择一项：
a.
2003年10月12日
b.
2004年6月1日
c.
2005年1月1日
d.
2004年12月31日
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答案是：2004年12月31日
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1. 在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的彩蛋。
选择一项：
a.
基期加权法
b.
综合法
c.
计算期加权法
d.
相对法
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答案是：相对法
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沪深300指数，在选择样本股时，剔除排名后彩蛋的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。
选择一项：
a.
50%
b.
60%
c.
30%
d.
4
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答案是：50%
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1. 上证基金指数的选样范围为在彩蛋上市的所有证券投资基金。
选择一项：
a.
上海证券交易所
b.
深圳证券交易所
c.
中国证券结算有限责任公司
d.
中国国债登记结算有限责任公司
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答案是：上海证券交易所
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关于上证50指数，下列叙述错误的是彩蛋
选择一项：
a.
指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点
b.
上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指
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答案是：上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
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一般情况下，非上市证券总是比上市证券（ ）。
选择一项：
a.
少
b.
相同
c.
多
d.
不一定
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答案是：多
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（ ）年，交易商们自行集资建造了阿姆斯特丹证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。
选择一项：
a.
1611
b.
1783
c.
1650
d.
1911
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答案是：1611
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多个买主对多个卖主的交易方式称为（ ）
选择一项：
a.
现货买卖
b.
相对买卖
c.
竞价买卖
d.
拍卖标购
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答案是：竞价买卖
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我国证券交易所规定（ ）。
选择一项：
a.
不允许卖出零股委托，允许买进零股委托
b.
不允许卖出零股委托，也不允许买进零股委托
c.
允许卖出零股委托，不允许买进零股委托
d.
允许卖出零股委托，也
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答案是：允许卖出零股委托，不允许买进零股委托
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1. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别
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答案是：1877.86
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我国证券交易所规定允许卖出零股委托，也允许买进零股委托。（ ）
选择一项：
对
错
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答案是：错
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一个买主对多个卖主或一个卖主对多个买主的交易方式称为（ ）
选择一项：
a.
竞价买卖
b.
现货买卖
c.
拍卖标购
d.
相对买卖
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答案是：拍卖标购
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强制性的约束、信息更加透明也会提高公司的经营成本（ ）。
选择一项：
a.
对公司的经营成本无影响
b.
降低公司的经营成本
c.
对公司的经营成本影响不确定
d.
提高公司的经营成本
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答案是：提高公司的经营成本
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真正较早建立起比较正规的证券交易所的是（ ）。
选择一项：
a.
荷兰
b.
英国
c.
德国
d.
美国
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答案是：荷兰
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自有资本在资金来源中所占比率的高低是衡量公司（ ）的重要标志。
选择一项或多项：
a.
经营能力
b.
财务规模
c.
财政结构
d.
财务结构
e.
实力
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答案是：实力,
财务结构
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老公司发行增资股票，主要是为了（ ）
选择一项或多项：
a.
扩大本公司的生产经营规模，扩充资本总量，以加强其市场竞争力
b.
稀释每股利润
c.
筹措营运资本即增加流动资本
d.
筹措设备资本，即增
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答案是：扩大本公司的生产经营规模，扩充资本总量，以加强其市场竞争力,
筹措营运资本即增加流动资本,
筹措设备资本，即增加设备投资，购买新的机器和扩建厂房
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股份公司的设立一般又分为发起设立和募集设立两种形式。一般说来，（ ）
选择一项或多项：
a.
募集设立的公司比发起设立的公司的规模大
b.
发起设立的公司比募集设立的公司的规模小
c.
发起设立的公司比募集
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答案是：募集设立的公司比发起设立的公司的规模大 ,
发起设立的公司比募集设立的公司的规模小
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期权价格变动主要受（ ）等因素影响
选择一项或多项：
a.
当前利率
b.
合约标的价格
c.
到期日
d.
隐含波动率
e.
行权价
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答案是：合约标的价格,
行权价,
到期日,
当前利率,
隐含波动率
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金融期货，主要有（ ）。
选择一项或多项：
a.
黄金期货
b.
白银期货
c.
外汇期货
d.
股权类期货
e.
利率期货
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答案是：外汇期货,
利率期货,
股权类期货
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期货价格具有（ ）的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。
选择一项或多项：
a.
公平性
b.
预期性
c.
权威性
d.
透明性
e.
连续性
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答案是：预期性,
连续性,
权威性
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公司型基金运作中主要的当事人包括（ ）。
选择一项或多项：
a.
董事会
b.
基金托管人
c.
投资者和发起人
d.
基金管理人
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答案是：投资者和发起人,
董事会,
基金管理人,
基金托管人
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下面属于特殊类型的基金是（ ）。
选择一项或多项：
a.
分级基金
b.
伞形基金
c.
上市型开放式基金
d.
保本基金
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答案是：伞形基金 ,
保本基金 ,
上市型开放式基金 ,
分级基金
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投资基金所支付的费用通常包括哪些（ ）。
选择一项或多项：
a.
基金管理费
b.
基金清算费用
c.
基金托管费
d.
基金分红手续费
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答案是：基金管理费,
基金托管费 ,
基金分红手续费,
基金清算费用
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按投资交易标的不同，投资基金可以分为（ ）
选择一项或多项：
a.
不动产基金
b.
指数基金
c.
债券基金
d.
股票基金
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答案是：股票基金 ,
债券基金,
指数基金,
不动产基金
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经营状况良好的股份公司不得将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。（ ）
选择一项：
对
错
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答案是：正确的答案是“错”。
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经营状况良好的股份公司可以将本应分派的现金红利转入股本，发行相应数额的新股票分配给股东。（ ）
选择一项：
对
错
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答案是：正确的答案是“对”。
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有偿增资发行是一种旨在筹集资金的增资发行，是认股人必须按股票的内在价值支付现款方能获取股票的发行方式。（ ）
选择一项：
对
错
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答案是：正确的答案是“错”。
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有偿增资发行是最典型的股票发行方式，可分为股东分摊、第三者分摊和公开招股三种形式，其中以公开招股形式发行的股票数量最大。（ ）
选择一项：
对
错
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答案是：正确的答案是“对”。
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有偿增资发行是最典型的股票发行方式，可分为股东分摊、第三者分摊和公开招股三种形式，其中以内部招股形式发行的股票数量最大。（ ）
选择一项：
对
错
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答案是：正确的答案是“错”。
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股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，这种新股发行价格往往高于市场价格。（ ）
选择一项：
对
错
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答案是：正确的答案是“错”。
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利率互换是按同一货币进行，期满时无须再掉换本金。（ ）
选择一项：
对
错
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答案是：正确的答案是“对”。
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远期利率协议是按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。（ ）
选择一项：
对
错
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答案是：正确的答案是“错”。
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.欧式权证持有人只可以在权证到期日当日行使其权利。（ ）
选择一项：
对
错
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答案是：正确的答案是“对”。
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一般情况下现货市场和期货市场的价格变动趋势相同。（ ）
选择一项：
对
错
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答案是：正确的答案是“对”。
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欧式期权可以在到期日之前的任何时刻行使权利。（ ）
选择一项：
对
错
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答案是：正确的答案是“错”。
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市场利率水平低，可转债票面利率就高。（ ）
选择一项：
对
错
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答案是：正确的答案是“错”。
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市场利率水平高，可转债票面利率就低。（ ）
选择一项：
对
错
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答案是：正确的答案是“错”。
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基金管理人是基金资产的管理者和运用者，基金投资者能否取得较好的投资回报，完全取决于它的投资运作。（ ）
选择一项：
对
错
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答案是：正确的答案是“对”。
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投资基金的利润是指基金在一定会计期间的经营成果，分配现金是常见的方式，不会出现分配基金份额方式。（ ）
选择一项：
对
错
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答案是：正确的答案是“错”。
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投资基金的利润分配通常有两种方式，一是分配现金，二是分配基金份额。（ ）
选择一项：
对
错
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答案是：正确的答案是“对”。
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基金的投资者是社会大众，希望通过证券投资基金来获取投资收益，但是基金的运作是不需要规范信息披露的。（ ）
选择一项：
对
错
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答案是：正确的答案是“错”。
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证券投资基金是一种专家理财、利益共享、风险共担的集合投资方式。（ ）
选择一项：
对
错
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答案是：正确的答案是“对”。
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投资基金管理人由投资专家组成，负责投资基金资产的经营，本身需要实际接触及拥有投资基金资产 。（ ）
选择一项：
对
错
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答案是：正确的答案是“错”。
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契约型投资基金是由具有共同投资目标的投资者依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。（ ）
选择一项：
对
错
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答案是：正确的答案是“错”。
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股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，这种新股发行价格往往（ ）市场价格
选择一项：
a.
大于
b.
低于
c.
高于
d.
等于
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答案是：低于
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一般说来，发起设立公司比募集设立的公司的规模（ ）
选择一项：
a.
同等
b.
较大
c.
较小
d.
不确定
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答案是：较小
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经营状况良好的股份公司可以将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金，并按增加的资本金额发行股票，（ ）地交付股东。
选择一项：
a.
无偿
b.
平均
c.
有偿或无偿
d.
有偿
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答案是：无偿
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股份有限公司增资应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过。
选择一项：
a.
3/4
b.
1/2
c.
2/3
d.
1/3
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答案是：2/3
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经营状况良好的股份公司（ ）将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。
选择一项：
a.
必须
b.
不得
c.
禁止
d.
可以
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答案是：可以
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由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司，属于（ ）
选择一项：
a.
发起设立
b.
混合设立
c.
联合设立
d.
募集设立
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答案是：募集设立
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《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定，沪深300指数期货合约的熔断点为（ ）在此幅度内熔而不断地继续交易10分钟。
选择一项：
a.
土5%
b.
土3%
c.
土6%
d.
土10%
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答案是：土6%
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套利的理论基础在于经济学中所谓的“（ ）”
选择一项：
a.
等价定律
b.
一价定律
c.
等值定律
d.
价值规律
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答案是：一价定律
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在认购期权环节，当标的价格（ ）。
选择一项：
a.
大于行权价时，则认购期权为虚值
b.
小于行权价时，则认购期权为平值
c.
大于行权价时，则认购期权为实值
d.
小于行权价时，则认购期权为实值
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答案是：大于行权价时，则认购期权为实值
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目前为：
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