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输入试题：
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广义的资产重组指公司采取的涉及资产外 部规模及内部结构改变的一切经营活动， 它主要包括___三个方面
答案是：公司扩张、公司收缩、改变公司控制权结构胶
证券自营业务所面临的风险主要有___
答案是：合规 市场 政策 经营 流动
限价委托
答案是：投资者在委托经纪商买卖证券时，限定证券买进或卖出的价格，证券经纪商只能在投资者事先规定的合适价格内进行交易
市价委托
答案是：仅指明交易的数量，而不指明交易的具体价格，而是要求证券商按照即时的市价为买卖证券
证券经纪商
答案是：直接代理证券买卖双方，进入证券市场参加交易并收取佣金的证券经营机构
影响国债承销价格的因素
答案是：市场利率、承销国债的中标成本、流通市场中可比国债的收益率水平、国债承销的手续费收入、承销商所期望的资金回收速度、其他国债分销过程中的成本
股票的定价方式
答案是：市价折扣法、市盈率定价法、可比公司定价法、贴现现金流定价法
股票发行的定价方式
答案是：溢价发行、询价方式、累计投标询价方式、上网竞价方式
做市商最基本的功能就是___
答案是：提供流动性保障
做市商制度最著名的是___市场
答案是：纳斯达克
证券经纪商与客户之间是一种 ___关系
答案是：委托
证券经纪业务包含的要素有___
答案是：委托人 证券经纪商 证券交易所 证券交易对象
发行费用
答案是：发行人在股票发行申请和实际发行过程中发生的费用，该费用可在股票溢价发行的收入中扣除
超额配售选择权（俗称绿鞋）
答案是：发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15%的股份，即主承销商按不超过包销数额115%的股份向投资者发售
期后事项
答案是：被审计单位的资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项
我国采取的股票发行的方式有
答案是：首次公开发行向二级市场投资者的配售、上网定价发行方式、对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式、其他发行方式（全额预缴款和与储蓄存款挂钩）、超额配售选择权
包销的特点
答案是：股票发行风险转移、包销的费用高于代销、发行人可以迅速可靠地获得募股资金
保荐制度主要包括
答案是：建立了保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度、明确了保荐期限、确立了保荐责任、引进了持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
投资银行的交易业务主要包括___
答案是：做市商 自营业务 经纪业务
债券在资本市场中具有高度的灵活性，按照发行主体不同，债券分为___三种基本类型
答案是：政府 金融 公司
投资银行对证券的承销方式有___ 三种形式
答案是：包销 代销 余额包销
证券的发行管理制度主要包括___和___这 两种类型
答案是：注册制 核准制
资产清查
答案是：资产评估机构对立项批准通知书中批准资产评估对象，按照资产类别、规格型号、制造厂家、购置和制造日期、存量、金额等项目，进行清点、核实并登记造册
资产重组
答案是：企业改组为上市公司时，将原企业的资产和负债进行合理划分和结构调整，通过合并、分立等方式，将企业资产和组织重新组织和设置
资产评估的基本方法
答案是：收益现值法、重置成本法、现行市价法、清算价格法
激励机制的基本要求
答案是：激励的方向应与投行组织目标相一致、激励必须公正、全年调动员工积极性、激励要考虑员工的应激程度
对投资银行员工使用过程中应遵循的原则
答案是：知事识人原则、兴趣引导原则、因事择人原则、试用稳定原则、优化组合原则
根据发行对象的不同，证券的发行可以分为___和___两种
答案是：公募 私募
___是投资银行最早期、最基本的业务，也 是其主要利润来源之一
答案是：证券的发行与承销
投资银行的发展模式包括___
答案是：分离型 综合 金融控股
现代公司制的投资银行包括___
答案是：股份 有限责任
股票期权
答案是：交易双方有权按约定的价格在约定的时间交易一定数量的特定股票
正激励
答案是：管理部门采取措施，满足员工的上进求取的需要，让员工觉得自己由于付出了某种努力而一直在进步，从而激励员工的士气，引起员工对未来的向往，由此焕发工作热情，努力为企业工作
投资银行整体的道德操守水平受到周围环 境的影响和制约包括哪几个方面
答案是：法律和法规、公司条例和传统、利润最大化、目前的道德和风气
投行的文化作用
答案是：（1）对内作用：凝聚功能、激励功能、约束功能、教育功能（2）对外作用：展现功能、竞争功能
合伙制的缺点
答案是：决策的效率比较慢、影响企业扩张、人员流动困难、企业内部的不公平承担
投资银行组织结构的分类包括___
答案是：直线制、职能制、直线职能制、事业部制、功能组织、多维立体组织
投资银行组织结构的原则___
答案是：统一指挥、合理管理幅度、权责对等、专业化、弹性
现代投资银行的组织形式有___
答案是：合伙制、现代公司制、混合公司制
投资银行的主要功能包括___
答案是：资金供需媒介 证券市场构造者 优化资源配置 促进产业集中
股东大会
答案是：公司最好权利机构，由所持股票数量决定其可以行使的权利，是建立在多数原则基础上的
合伙制
答案是：指两个或两个以上合伙人共同拥有公司的财产，分享公司的利润，同时承担公司的经营风险
外部监管
答案是：主要是通过政府设立监管机构负责对全国市场进行监管，这种监管方式是带有强制性的
合伙投行的特点
答案是：合伙制是建立在合伙人能力基础上的、合伙人共享企业经营所得并对亏损承担连带的无线责任、企业可以由所有合伙人共同经营也可以由主合伙人主要经营、合伙人数量不定，企业规模可大可小、合伙制企业市场信誉较高
我国对投资银行的监督体系
答案是：中国证券监督管理委员会、证监会地方派出机构、证券业协会、证券交易所
投资银行对证券公司所起的推动作用
答案是：投资银行广泛参与承销等各类证券业务、投资银行业务创新推动投资品种的增加、投行作为机构投资者稳定证券市场、投行培养一大批金融人才
投资银行和商业银行的业务本源不同，业 务范围也各有侧重。在融资方式上，商业 银行属于___.而投资银行属于___
答案是：间接融资 直接融资
随着世界经济一体化的进程加快，投资银 行业逐渐呈现的发展趋势包括___
答案是：国际化全能化集中化
1933年美国国会通过了著名的___,明确规 定将投资银行业务与商业银行业务分开
答案是：《银行法》
投资银行在英国被称为___
答案是：商人银行
合格的境内机构投资者QDII制度
答案是：容许在资本账项目未完全开放的情况下，中国内地投资者往海外资本市场进行投资
合格的外国投资者QFII制度
答案是：允许合格的境外机构投资者，在一定规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、利息经批准可转为外汇汇出的一种开放模式
现实资本
答案是：指处在社会再生产过程中经营物质生产部门的资产，广义上指社会经济活动中的一切实业资本的总和
中国加入WTO后投资银行的发展对策
答案是：向规模化和集中化转换、业务范围向多元化转产、强化服务功能不断创新金融产品、加快投资银行业现代化进程、进攻就是最好的防御
投资银行产生的背景条件
答案是：贸易活动的日趋活跃、证券业的兴起与发展、基础设施投资项目兴起的高潮、股份公司制度的发展
投资银行的特性
答案是：角色的多元化、业务的广泛性、操作的专业性、发展的创新性
发行人及主承销商在推介过程中不得（ ） A.干扰询价对象正常报价和 申购 B.披露招股意向书等公开信息以外的发行人的其他信息 C.推介资料有虚假记载、误 导性陈述 D.推介资料有重大遗漏
答案是：参考答案：ABCD
债券的基本特点主要有（ ） A.期限较长 B.流动性较强 C.风险较小 D.收益相对稳定
答案是：参考答案：ABCD
债权从产生至今的历史过程中，出现的种 类繁多，目前尚无统一的划分方法。按照 利息的支付方式不同，可将债权分为（ ) A.公司债券 B.零息债券 C.浮动利率债券 D.附息债权
答案是：参考答案：BD
影响股票发行价格的因素总体上说有发行 人自身的因素和环境因素，其中，发行人 自身的因素有（ ） A.行人核心业务发展前景 B.管理费用和经济规模性 C.发行人所处行业的发展概况 D.投资项目的赢利预期
答案是：参考答案：ABD
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