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4、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该种股票。（ ）
A、三个月
B、六个月
C、九个月
D、二个月
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答案是：B
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3、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。（ ）
A、35%
B、70%
C、50%
D、20%
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答案是：B
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2、证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。（ ）
A、60
B、90
C、180
D、30
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答案是：B
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1、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。（ ）
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答案是：B
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国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；
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答案是：对
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30．发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券。()
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答案是：错
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发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。（）
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答案是：对
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证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。（）
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答案是：对
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参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。（）
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答案是：对
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国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。（）
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答案是：对
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发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序，由国务院证券监督管理机构规定。（）
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答案是：对
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发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。（）
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答案是：对
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国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。（）
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答案是：对
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发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。（）
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答案是：对
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为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。（）
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答案是：对
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发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。（）
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答案是：对
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发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。（）
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答案是：对
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公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。（）
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答案是：对
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上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（）
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答案是：对
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保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。（）
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答案是：对
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保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。（）
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答案是：对
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发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（）
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答案是：对
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13、国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。（）
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答案是：对
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12、在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。（）
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答案是：对
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11、国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。（）
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答案是：对
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10、国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。（）
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答案是：对
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9、证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。（）
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答案是：对
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8、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。（）
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答案是：对
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7、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。（）
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答案是：对
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6、证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。（）
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答案是：对
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5、证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。（）
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答案是：对
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4、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。（）
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答案是：对
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3、在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。（）
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答案是：对
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2、为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定《中华人民共和国证券法》。（）
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答案是：对
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1、现行的《中华人民共和国证券法》自2006年1月1日起施行。（）
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答案是：对
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甲以自己为被保险人向某保险公司投保健康险，指定其子乙为受益人，保险公司承保并出具保单。两个月后，甲突发心脏病死亡。保险公司经调查发现，甲两年前曾做过心脏搭桥手术，但在填写投保单以及回答保险公司相关询问时，甲均未如实告知。对此，下列表述正确的
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答案是：The correct answers are: 保险公司有权解除保险合同, 保险公司如果怠于行使合同解除权，超过期限后则需给付保险金
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甲、乙、丙各出资40万元，拟设立“洋洋食品有限公司”。甲手头只有30万元的现金，就让朋友丁为其垫付1O万元，并许诺一旦公司成立，就将该10万元从公司中抽回偿还给丁。公司于2019年5月成立，甲为董事长兼法定代表人，丙为总经理。公司成立后，甲
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答案是：The correct answers are: 该食材买卖合同属于恶意串通行为，应为无效, 甲通过该食材买卖合同而转移1O万元的行为构成抽逃出资行为
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汇票的独特性主要体现在（ ）
选择一项或多项：
A. 汇票是在指定的到期日或见票时支付的票据，属于信用证券
B. 汇票是只能见票即付的支付证券
C. 汇票上的基本当事人有三方：出票人、付款人和收款人
D. 汇票是委托他
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答案是：The correct answers are: 汇票是委托他人支付的委付证券, 汇票是在指定的到期日或见票时支付的票据，属于信用证券, 汇票上的基本当事人有三方：出票人、付款人和收款人
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原则上投保人可以随时行使法定解除权解除保险合同，但保险人仅在有限的情况下才享有法定解除权。保险人享有法定解除权的情况主要包括（ ）
选择一项或多项：
A. 标的危险程度增加
B. 投保人未履行如实告知义务
C. 被保
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答案是：The correct answers are: 投保人未履行如实告知义务, 被保险人、受益人谎称发生保险事故骗保, 投保被、保险人故意制造保险事故, 标的危险程度增加
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保险合同也被称为最大诚信合同，要求保险合同的双方当事人在合同的订立和履行过程中，必须以最大的诚意履行自己的义务，充分、准确的告知与保险有关的所有重要事项，互不欺骗和隐瞒，恪守合同约定，否则将影响合同的成立与效力。这一原则在保险法律制度中主要
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答案是：The correct answers are: 投保人的告知义务, 保险人的说明义务, 保险人的弃权与禁反言义务
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根据《企业破产法》的规定，破产申请提出的主要情形包括（ ）
选择一项或多项：
A. 债务人不能清偿到期债务，债权人可以向人民法院提出对债务人进行重整或者破产清算的申请
B. 企业法人已解散但未清算或者未清算完毕，资产不足以
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答案是：The correct answers are: 债务人有《企业破产法》第2条规定的情形，可以向人民法院提出重整、和解或者破产清算申请, 债务人不能清偿到期债务，债权人可以向人民法院提出对债务人进行重整或者破产清算的申请, 企业法人已解散但未清算或者未清算完毕，资产不足以清偿债务的，依法负有清算责任的人应当向人民法院申请破产清算, 商业银行、证券公司、保险公司等金融机构有《企业破产法》第2条规定情形的，国务院金融监督管理机构可以向人民法院提出对该金融机构进行重整或者破产清算的申请
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下列选项属于上市公司收购后果的是（ ）
选择一项或多项：
A. 强制受让股份
B. 终止上市交易
C. 损害赔偿责任
D. 变更组织形式
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答案是：The correct answers are: 损害赔偿责任, 终止上市交易, 强制受让股份, 变更组织形式
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证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定，为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定，证券承销的种类主要包括（ ）
选择一项或多项：
A. 证券包销
B. 证券代理
C. 证券代销
D
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答案是：The correct answers are: 证券代销, 证券包销, 承销团承销
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股东是指向公司出资或通过其他合法途径取得公司股权的人，这意味着（ ）
选择一项或多项：
A. 任何自然人或法人只要出资，均可以成为公司的发起人股东
B. 股东是股权的主体，持有股权即具有股东资格
C. 股东是公司的成员，
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答案是：The correct answers are: 股东是股权的主体，持有股权即具有股东资格, 股东是公司的成员，依法对公司享有权利和承担义务
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公司章程的特征包括（ ）
选择一项或多项：
A. 公司章程是公司的组织和行为规范
B. 法定性
C. 公司章程体现了股东的自由意志
D. 要式性
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答案是：The correct answers are: 法定性, 要式性, 公司章程是公司的组织和行为规范, 公司章程体现了股东的自由意志
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商事账簿是具有—定格式、相互联系的账页所组成，用来序时、分类地全面记录某个商主体经济业务事项的会计簿籍。具有以下特征（ ）
选择一项或多项：
A. 商事账簿是由账页所组成的，账页是商事账簿的主体
B. 商事账簿是重要
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答案是：The correct answers are: 商事账簿是由账页所组成的，账页是商事账簿的主体, 商事账簿旨在反映经济业务的情况, 商事账簿是重要的会计档案和历史资料
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个人独资企业的特征包括（ ）
选择一项或多项：
A. 一人承担无限连带责任
B. 一人经营
C. 一人投资
D. 一人所有
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答案是：The correct answers are: 一人投资, 一人所有, 一人经营, 一人承担无限连带责任
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我国票据法对于本票出票人的资格有严格的要求，本票的出票人必须（ ）
选择一项：
A. 具有支付本票金额的可靠资金来源，并保证支付
B. 在办理本票存款业务的银行或其他金融机构开立本票存款账户
C. 不得超过其付款时在付款人
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答案是：正确答案是：具有支付本票金额的可靠资金来源，并保证支付
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持票人的追索权，是指汇票到期不获付款或期前不获承兑，或有其他法定原因时，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他必要费用的票据权利。下列关于汇票追索权的叙述错误的是（ ）
选择一项：
A. 追索权是为补充付款请求权而设置的第二顺序请
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答案是：正确答案是：追索权的行使主体只能是最后持票人
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受益人是指人身保险合同中由被保险人或者投保人指定的享有保险金请求权的人。关于人身保险合同受益人的表述正确的是（ ）
选择一项：
A. 受益人是人身保险合同和财产保险合同特有的关系人
B. 投保人可以随时变更受益人
C. 被保
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答案是：正确答案是：受益人基于投保人或被保险人的意思而取得法律地位，毋须取得保险人的同意即享有合同约定的利益，无需承担相应的义务
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采用保险人提供的格式条款订立的保险合同中，无效条款应当包括（ ）
选择一项：
A. 加重投保人、被保险人责任的
B. 免除保险人依法应承担的义务或者加重投保人、被保险人责任的；排除投保人、被保险人或者受益人依法享有的权利的
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答案是：正确答案是：免除保险人依法应承担的义务或者加重投保人、被保险人责任的；排除投保人、被保险人或者受益人依法享有的权利的
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甲公司为其一栋厂房及生产设备向乙保险公司投保了一份火灾险，厂房及设备价值共400万元，保险金额为400万元。某日，甲公司该栋厂房发生火灾，造成直接经济损失200万元，为扑灭大火及抢救财产支出10万元。事后，甲公司聘请专业机构对此次火灾造成的
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答案是：正确答案是：215万
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下列关于保险法的叙述错误的是（ ）
选择一项：
A. 较之一般私法规范，保险法中不允许当事人通过合意变更的强制性规范较多
B. 保险法具有较强的公法特征，但其本质上仍是私法
C. 保险业以风险为经营对象，因此保险法允许被
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答案是：正确答案是：保险业以风险为经营对象，因此保险法允许被保险人或受益人获得超过损失的合理赔偿
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破产费用与共益债务清偿的基本原则不受破产程序限制，自破产财产中优先、随时、足额进行清偿，但在出现特殊情况时则需要采用具体的清偿规则，下列不属于该规则的是（ ）
选择一项：
A. 随时清偿
B. 债务人财产不足以清偿破产费用的
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答案是：正确答案是：共益债务优先清偿
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下列选项关于破产法的意义错误的是（ ）
选择一项：
A. 外在作用表现为凸显企业经营者责任，改善企业内部经营管理，完善一国市场竞争机制，优化社会资源配置，健全一国法律制度，提升国际形象与际遇
B. 内在价值在于债务人丧失清偿能
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答案是：正确答案是：内在价值在于债务人丧失清偿能力时，对债务人全部财产强制变价公平分配给全体债权人，同时终结债务人市场主体资格
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证券民事责任主要包括的类型有（ ）
选择一项：
A. 违反投资者适当性义务的民事责任、违法公开征集股东权利的民事责任、内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民事责任
B. 违反投资者适当性义务的民事责
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答案是：正确答案是：违反投资者适当性义务的民事责任、违法公开征集股东权利的民事责任、内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民事责任
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下列关于上市公司收购的叙述错误的是（ ）
选择一项：
A. 一般收购，是指投资者已持有上市公司已发行股份达到10%，并继续购买该上市公司表决权股份的行为
B. 协议收购须履行严格的法定程序，接受严格的法律监管
C. 上市公
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答案是：正确答案是：一般收购，是指投资者已持有上市公司已发行股份达到10%，并继续购买该上市公司表决权股份的行为
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下列关于保荐制度的选项错误的是（ ）
选择一项：
A. 保荐制度的核心，在于保证发行人申请文件和信息披露资料的真实性，落实证券公司及其从业人员的责任
B. 保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文
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答案是：正确答案是：保荐制度主要包括保荐人和保荐行为两项主要内容
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信息披露的具体标准包括（ ）
选择一项：
A. 真实性、准确性、全面性、准时性、通俗性
B. 真实性、准确性、完整性、及时性、易懂性
C. 真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D. 真实完整、准
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答案是：正确答案是： 真实性、准确性、完整性、及时性、易懂性
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公司组织变更是指公司在不中断公司法人资格的情况下，由一种公司形式变更为另一种公司形式的情形。下列关于公司组织变更的选项错误的是（ ）
选择一项：
A. 公司组织变更不中断法人资格
B. 我国公司组织变更既包含有限责任公司变更为
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答案是：正确答案是：公司组织变更时，需要经过解散清算程序
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